员工借用客户名义买卖股票 国信证券分公司遭监管责令完善合规管理

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广东证监局昨日宣布，由于员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，国鑫证券广东南海分公司未能及时有效处理，并采取行政监管措施，增加内部合规检查次数，提交合规检查报告。

公告指出，国信证券广东南海分公司未能发现并有效实施上述员工违规行为的合规管理，同时对回访过程中明显存在的客户身份疑点未采取进一步核实措施，违反了相关监管规定。

广东证监局要求分行自监管办法下发之日起一年内，每季度进行一次内部合规检查，全面检查内部控制制度的规范性、完整性和执行情况，以及标准化整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或潜在风险并予以纠正或消除，根据检查情况切实完善内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局指出，分行应高度重视，严格追究相关责任人员的责任，切实加强和完善公司合规管理和内部控制。(刘长远)