因私募托管业务违规 东海证券收监管警示函

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8月29日晚，东海证券宣布，该公司最近收到江苏证监局的一封警告信。

经调查，东海证券作为益泽浩阳证券投资基金的综合托管人，未能完全获得并保存原已签署的益泽浩阳证券投资基金合同，未能认真、勤勉地为益泽浩阳证券投资基金提供私募股权基金的综合托管服务，违反了《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

东海证券在公告中表示，公司高度重视上述行政监管措施，完善了相关业务规则，并将按要求及时提交整改报告。公司多次对私募股权基金综合托管业务进行内部自查，加强了对私募股权基金原始合同收购和保存过程的控制，完善了相关业务的内部管理制度。

据悉，今年以来，东海证券多次受到监管处罚，涉及不符合合规要求、债券承销违约、海外子公司监管不力等问题。此外，东海证券的人事变动尚未解决。今年7月，董事长朱克民辞职，被警方带走调查。陈担任董事长。(许盈)