诺亚财富34亿踩雷承兴国际 指控京东为欠款方 京东称与己无关

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诺亚财富的子公司上海格非资产管理有限公司的资金为与成兴国际控股相关的第三方公司提供供应链融资，总额为34亿元人民币。诚兴国际控股的实际控制人罗静因涉嫌欺诈被警方拘留。

7月8日晚，美国上市公司诺亚财富(nyse:noah)宣布，其上海格非资产管理公司的资金为与成兴国际控股相关的第三方公司提供供应链融资，总额达34亿元人民币。成兴国际控股的实际控制人罗静最近因涉嫌欺诈被中国警方拘留。诺亚财富董事长汪静波透露，该基金的投资目标主要是为诚兴国际与京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权相关方提供供应链融资..

京东立即宣布，诚兴国际涉嫌与京东伪造商业合同，京东已经报案。

但是，诺亚财富认为，“诚兴国际的相关方是京东的供应商，双方之间有很多长期的交易。格非已就此供应链融资对诚兴和京东提起司法诉讼，并积极配合和尊重司法调查结果。”

7月8日，诺亚财富的股票暴跌20.43%，收于35.6美元。

7月5日下午，博信宣布公司实际控制人兼董事长罗静、董事兼财务总监蒋少阳分别于6月20日和6月25日被上海市公安局杨浦分局拘留。被刑事拘留的董事长罗静于1996年创立了成兴国际集团，并拥有香港主板上市公司成兴国际控股、a股上市公司博信和新加坡主板上市公司康星医疗。

7月8日，成兴国际控股(2662港元)开盘暴跌，盘中一度下跌逾90%，市值也缩水至5亿港元。

7月8日晚，诺亚财富创始人兼董事长汪静波发布内部函件，披露该基金的投资目标主要是为诚兴国际与京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权向相关方提供供应链融资..

7月9日下午，京东集团解释了诚兴事件的情况，称广东诚兴控股集团有限公司是京东的普通供应商，在京东有一定的业务。在京东不知情的情况下，诚兴涉嫌与京东和其他公司伪造欺诈合同。在这方面，JD.com也向当地公安机关报案。京东还称，上海格非资产管理有限公司在被欺诈的过程中，自始至终未能以任何方式验证与京东签订的合同的真实性，暴露出自身在合规性和风险管控方面的重大缺陷。

据自媒体石榴财务查询报告显示，今年年初，根据诺亚向客户发出的“创世核心企业集合私募股权基金”的推荐，私募股权明确披露标的资产为京东诚兴基的应收账款。

其中，jd确认函描述如下:

1)京东知道广东诚信控股将应收账款转让给诺亚；

2)jd将根据合同向诺亚指定的专用账户付款；

3)未经诺亚确认，诚兴不得将该应收账款转让给其他机构或个人，京东也不接受诚兴对上述支付账户的变更；

也就是说，私募产品实质上是京东确认的应收账款。

此外，根据私募产品最终客户签署的合同，债务人也是北京京东世纪贸易有限公司..

因此，这一事件似乎成了投资者信任诺亚、购买最终还款是京东的私募产品的一个建议。然而，京东表示，绝对没有这回事，因为诚兴国际涉嫌与京东伪造商业合同。

如果事后证明诺亚的项目经理和京东的确认函以及最终客户签署的合同版本都是假货，那么该项目确实是欺诈。这表明诺亚在风险控制上的漏洞不容忽视。然而，诺亚财富表示:“成兴国际的相关方是京东供应商，双方之间有大量的长期交易。格非已就此供应链融资对诚兴和京东提起司法诉讼，并积极配合和尊重司法调查结果。”

此时，它似乎已经变成了“罗生门”。谁在撒谎？

汪静波说，从发现风险到今天，诺亚已经做了几件事:

1.增加上市公司股票质押，封存上市公司股票；

2.查封相关银行账户；

3.发出催款函，要求付款人按照债转股协议履行还款义务；

4.发布基金投资者合规信息披露公告；

5.已就过期资金对相关方提起刑事和司法诉讼；

6.向行业协会和监管机构备案。

诺亚财富还发来了“媒体回复函”，表示在存在期内对其他产品的深入调查至今未发现类似问题(截至2019年第一季度，格非管理资金总额为1711亿，产品总数超过800种)。诺亚财富将积极配合警方调查，并尽一切努力推动事件的解决。

据HKEx披露，6月19日，汪静波旗下的上海格非资产管理有限公司、上海诺亚投资管理有限公司、创世核心企业系列私募股权基金、诺亚(上海)金融租赁有限公司出现在成兴国际控股大股东一栏，持股比例为62.84%。上述机构权益被披露的原因是他们已经获得了被担保的股份权益。

一天后，6月20日，罗静被上海公安机关拘留。换句话说，罗静在被拘留的前一天仍在承诺支付现金。

事实上，这可能不是戈菲尔资产公司第一次打雷了。2018年，诺亚财富格非资产“调磊”惠山乳业涉及金额5亿元，诺亚财富全资子公司格非资产“格非创世一号、二号优先基金”对应的两笔资金逾期。

成兴国际2018年中期报告的净资产只有5.1亿元，而博信股份的净资产只有3000多万元。显然，34亿资金的规模仍然难以应对。