东海证券紧急开董事会，董事长被查已成“前任”

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东海证券前董事长朱克民。图片来源:网络，如有侵权，请联系删除

今天(7月18日)，东海证券正处于对前董事长朱克民的调查的风口浪尖。当天下午，他发布了一条紧急通知，称朱克民已于两天前提交了辞职报告。6月底，东海证券因内部控制缺陷被江苏证监局罚款。

此时，江苏证监局责令东海证券进行整改，并提交书面整改报告，只剩下10天时间。朱克民上次出席公司董事会已经23天了。朱克民主持的董事会审议了副总裁的辞职。

今年，东海证券收到了来自监管机构的三笔罚款，可以说是“糟糕的时刻”。

朱克民受到了调查，公司说他已经“辞职”

今天上午，有媒体报道东海证券董事长朱克民被有关部门带走调查。消息传出后，时代财经第一次联系了东海证券的董事会办公室。相关工作人员表示，此事只能由杨茂志书记回答，但当他出差时，工作人员会向他转达相关问题。

下午4点左右，东海证券连续发布了两个公告，证实了朱克民被调查的传闻，并宣布朱克民已经提交了辞职报告。根据公告，董事会于7月16日收到朱克民董事长提交的辞职报告，辞职于当日生效。另外，16日晚，东海证券接到江苏省公安厅的电话，得知朱克民目前正在配合调查。东海证券表示，如果与东海证券有关，他将了解更多情况，并及时发布公告。

今天，当媒体第一时间传出消息时，东海证券紧急召开董事会，选举陈为董事长，代理时间不超过六个月。据公开消息，陈毕业于上海交通大学，获得硕士学位。他现任常州投资集团有限公司董事兼副总裁，并兼任东海证券董事。常州投资集团有限公司是东海证券的控股股东，直接隶属于常州市人民政府。

已成为“前任”的朱克民，曾任东海证券党委书记兼董事长。据公开信息，朱克民1971年出生，1990年加入工作，2005年获得西南财经大学金融学博士学位。他的博士论文《中国证券公司股权结构的理论分析》已经编辑出版。朱克民自2003年起担任东海证券党委书记兼董事长。他也有监管机构的背景。1998年3月至2003年4月，朱克民在中国证监会基金监管部、法律部和发行监管部工作。

根据东海证券今年4月底发布的公告，东海证券第二届董事会任期于2019年5月18日届满。当时，东海证券表示，大选仍在筹备中，相关候选人的提名尚未结束，因此大选被推迟。

这次延期已经过去两个多月了。直到朱克民配合公安机关调查并提交辞呈，东海证券董事会才仓促提出代理董事长人选。

6月19日，副董事长彭晓星因个人原因提交辞职报告。6月26日，东海证券召开董事会，审议批准副总裁辞职。当时主持会议的是朱克民。这也是朱克民的最新发展。

此后，朱克民以“出差”为由，未出席7月1日在东海证券召开的临时股东大会。

资产管理业务的收入受到了束缚

东海证券的高级管理人员最近应该很忙，除了董事长的事故，收到的"罚款"还没有处理。

6月28日，东海证券收到江苏证监局25日下发的《关于责令东海证券有限责任公司采取纠正措施的决定》。行政监管措施表明，东海证券存在两个问题。一是海外子公司管控不到位，没有有效督促海外子公司加强合规风险管理，审慎开展业务；二是2014年资产管理计划尽职调查不充分，未对基础资产评估值做出合理判断，业务发展过程中未进行尽职调查。

江苏证监局表示，上述情况反映出东海证券未能有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷，因此决定采取监管措施予以纠正。根据江苏证监局的要求，东海证券应纠正上述问题，加强内部控制，完善风险管控，提高合规管理水平，防止此类情况再次发生，并在接到决定之日起30日内提交书面整改报告。此时，距离“30号”最后期限还有10天。

根据公开信息，东海证券的海外子公司是东海国际金融控股有限公司，该公司经中国证监会批准于2015年7月12日在香港成立，注册资本为3亿港元。

一位华南券商从业人员告诉时代财经，近年来，随着券商纷纷拓展国际业务，设立海外子公司，监管机构的控制变得越来越严格。“券商在香港的子公司相继受到处罚，这与监管越来越严格有关。子公司的管理存在问题，这也表明经纪人的内部控制存在问题。”

东海证券此次被罚款的另一个原因是，2014年的资产管理计划是违法的，但具体的资产管理计划在江苏省证监局的《监管措施决定》中没有显示。从2015年东海证券登陆新三板的公开转让指引可以看出，截至2015年3月31日，东海证券共有193种资产管理产品在运营，包括40种集合资产管理计划和153种定向资产管理计划，涵盖主动和被动管理、股权和固定收益产品。

2018年，东海证券资产管理业务营业收入同比下降53.70%，是其所有业务中降幅最大的。根据东海证券年报，资产管理业务收入下降的主要原因是公司注重流动性控制，加强内部管理，规范业务流程，促进业务转型，降低资产管理规模。

在7个月内收到3张票

这是东海证券今年收到的第三张票。

1月28日，东海证券宣布已于1月23日收到江苏证监局的处罚决定。江苏证监局在对东海证券作为顺丰光电投资(中国)有限公司发行的“15顺丰01”公司债券受托人的执业情况进行扩大检查时，发现东海证券不够勤勉尽责。

根据处罚决定，2015年11月27日，顺丰光电投资(中国)有限公司将募集资金中的2.71亿元转让给其全资子公司上海顺能，上海顺能于当年11月30日将2.71亿元全部贷给上海石昊商务发展有限公司。

江苏证监局认为，东海证券作为“15顺丰01”的受托人，未能尽职尽责，未能对募集资金的流向进行监管，因此采取了出具警示函的监管措施。

今年4月，东海证券因“证券公司总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规管理人员数量占规定数量不到1.5%”，再次被江苏证监局责令采取整改监管措施。他在短短七个月内被罚款三次。上述华南券商负责人表示，“事实上，现在我可以感觉到监管当局走在了一些金融机构的前面。以前的政策法规不完善时，许多机构还在继续这种野蛮的作风，所以现在他们看到了飞来飞去的门票和一些历史问题被挖掘出来。”

至于东海证券前董事长朱克民的“历史问题”，我们需要等待公安机关的进一步调查结果。