7月失信黑名单＂苏荣掮客＂在其中 曾内幕交易被罚1亿

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信用社会建设正在加快。对于那些不注意诚实行为的人来说，未来可能在任何地方都是有限的。

几天前，国家公共信息信用信息中心在7月公布了新的不诚实联合纪律目标。据统计，相关部门向国家信用信息共享平台推送了693，803个新的不可信联合惩戒对象名单，涉及639，289个不可信主体。

其中，中国证监会提供了7人，涉及逾期履行证券期货行政罚款和处罚义务，将被限制在列车和民航客运高级席位。

据悉，上述7人因内幕交易、非法占用上市公司资金等违法行为受到查处，但上述当事人至今未缴纳罚款，被中国证监会列入失信黑名单。

事实上，除了上述不诚实行为之外，中国证监会此前还发布了《关于加强信息共享和对包括联合国发展和改革委员会、中央银行、国有资产监督管理委员会和银行业监督管理委员会在内的七个中央单位在科委注册系统中的不诚实行为进行惩戒的意见》。该意见还将不诚实和非法不诚实记录列入黑名单，并对不诚实行为实施了相关的联合纪律措施。

新增不可信的联合惩戒目标数量超过69万

日前，中国信贷官方网站网站7月份正式发布了新增失信联合惩戒对象的公告。据悉，截至2019年7月底，各部门已经签署了51份联合奖惩备忘录。其中，有43份联合纪律备忘录、5份联合激励备忘录和3份包括联合激励和联合纪律行动的备忘录。

根据各领域联合奖惩备忘录，相关部门确定了值得信赖的联合激励对象名单和不值得信赖的联合惩戒对象名单，并推至国家信用信息共享平台。7月，相关部门将693，803条不可信联合惩戒对象名单中的新信息推至国家信用信息共享平台，涉及639，289个不可信主体，其中法人和其他组织374，102个，自然人265，187个。7月，166，530名受试者退出了不诚实行为联合惩戒目标名单，其中包括44，142名法人和其他组织以及122，388名自然人。

据悉，公布失信联合惩戒对象名单，旨在构建“一个失信，处处受限”的联合惩戒模式，进一步推进社会信用体系建设。

根据《国务院关于建立和完善诚信联合激励和失信联合惩戒制度加快社会信用建设的指导意见》(国发[2016]33号)、《国家发展改革委人民银行关于加强和规范诚信联合激励和失信联合惩戒对象的意见》(发改财规[2017]1798号)及各部委签署的备忘录，国家公共信用信息中心将定期公布上述失信联合惩戒对象名单

根据上述公示信息，针对法院执法、市场监管、税收征管、进出口、金融、统计、农民工权益等重点领域的失信行为，相关部门通过共享失信联合惩戒对象名单信息和实施联合惩戒措施，加强了对重点领域失信行为的处罚、警示和治理。

众所周知，7月，增加了金融领域400个列入黑名单的主体，包括42个法人和其他组织以及358个自然人。根据《关于对严重金融不诚信者采取联合惩戒行动的合作备忘录》(法改金彩[2017]454号)，相关部门将采取限制设立融资性担保公司、非银行支付机构和同业拆借信息中介机构、限制发行公司债券和公开发行公司债券、限制检验、测试和认证机构资质、限制获得认证证书等惩戒措施。

未付罚款被列入中国证监会的“黑名单”

在7月份的黑名单中，有7人是中国证监会提供的，他们都涉及逾期缴纳证券期货行政罚款和罚款。火车和民航航班的高级座位将被限制。

那么，这七个人被中国证监会列入“黑名单”的原因是什么呢？回到以下典型案例。

黑名单1:“苏荣黑客”国海的内幕交易被罚款1.17亿

6月11日，中国证监会披露的一份处罚书披露了“苏荣经纪”和著名的牛三国海从上市公司董事长和秘书处获取高转股、并购重组内幕信息后疯狂购股的详细过程。

根据处罚书，2014年，国海听说中国媒体打算通过收购计划市值管理。在此期间，他经常与主席和秘书长联系。为了掩人耳目，牛三还刻意回避自己的股票交易账户，而是借用父母、祖母、兄弟、妻子和妹妹的五个账户组成一个交易账户组，集中收购大量内幕信息的上市公司目标。

经中国证监会调查发现，国海交易账户的资本变化和交易时间与内幕交易的形成、变化和披露时间以及与上市公司高管的接触事件基本一致。此外，相关交易行为明显异常，国海没有合法的理由或信息来源，他的解释不足以解释交易异常。他的行为已经构成内幕交易。

中国证监会对内幕交易者国海做出处罚决定，并责令国海依法处置非法持有的股票。没收国海非法所得58，751，759.57元，并处罚款58，751，759.57元。

黑名单2:实际控制人邓华勤“砸了空”上市公司被罚款90万

7月31日，天翔环保(维权)发布了业绩预测修订通知。预计今年上半年上市公司股东应占净利润为-6.58亿元至-6.53亿元，同比下降418.28%至414.35%；去年同期，该公司亏损1.27亿元。

然而，天翔环境业绩的巨大损失仍然与控股股东和实际控制人非法占用资金有关。5月21日，四川省证券监督管理局宣布了一项处罚决定，表明天香环境存在两个违法事实。一是实际控制人的非经营性占用资金及关联交易未及时披露；二是2018年半年报未及时披露向关联方提供担保的情况。

根据中国证监会的统计，从2018年1月1日至2018年7月17日，天翔环境为实际控制人提供了总计17.36亿元人民币，关联交易构成关联交易。同期，公司共收到还款6.457亿元。截至2018年7月17日，实际控制人非经营性占用公司资金余额为20.91亿元。

中国证监会认定，作为实际控制人兼天翔环境董事长的邓，直接决定了天翔环境向实际控制人提供资金、实际控制人非经营性占用资金及相关担保的关联交易；邓翔作为天翔环境的董事兼总经理，楼作为天翔环境的董事兼首席财务官，实施并参与了天翔环境的关联交易、实际控制人占用的非经营性资金及关联担保。

最后，中国证监会决定对邓予以警告，并处以90万元罚款，其中实际控制人罚款60万元，直接责任人罚款30万元；邓翔分别被警告和罚款30万元。

据公开消息，邓华勤和邓翔是父子。在7月份新增加的黑名单中，两人都因未缴纳罚款而被中国证监会列入黑名单。

黑名单3:孙中泽的集资操纵市场被罚款5294万

5月24日，中国证监会公布了一份处罚书，显示万宇投资公司的投资人员张平、孙中泽操纵45个账户，利用资本优势连续买卖，并作出虚假申报，导致被操纵股票的股价在13个交易日内上涨26.35%，利润超过6000万元。

据悉，张平、孙中泽等人成立上海万宇投资咨询有限公司作为经营平台，从事配股买卖业务。在分工上，张平负责股票交易决策，孙中泽负责寻找交易账户和资金转移。

根据万宇投资交易商的身份证明及其他相关证据，2016年11月10日至28日，张平、孙中泽控制了45个证券账户进行证券交易，并通过持续交易、自营账户间交易、虚假申报等方式操纵浙中股份。

本案当事人孙中泽辩称，他不知道张平的具体股票交易情况，他的证券账户和资金由张平操作，资金调拨协议由张平签署。他认为自己没有参与操纵浙中股份，请求免除处罚。孙中泽在与张平合作进行股票交易的过程中，参与了出资和分红，了解了张平的交易情况，参与了账户的搜寻和资金的划转。应该认为是张平和孙中泽共同操纵了市场，孙中泽的意见不应该采纳。

最终，中国证监会决定对张平、孙中泽没收违法所得6618.99万元，并处罚款1.99亿元，其中张平没收违法所得5295.19万元，并处罚款1.59亿元；孙中泽被没收违法所得1323.8万元，罚款3971.39万元。

科技板市场加强对不诚实行为的联合惩戒措施

事实上，除了因在金融领域失信、证券市场内幕交易和违法违规被证监会处罚外，证监会还对新成立的科技股市场出台了重大举措，并迫使胡进行联合处罚。

7月初，中国证监会、国家发展和改革委员会、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银行业监督管理委员会、中国民用航空空局、中国中铁股份有限公司联合发布了《关于加强监管信息共享、完善科技创新板注册试点系统失信联合惩戒机制的意见》(以下简称《意见》)

据悉，上述文件是我国第一个以信息共享和对特定金融领域失信行为进行联合处罚为重点的信用监管文件，是联合发行单位贯彻落实党中央、国务院关于提高资本市场违法违规成本、完善科技局配套保障、推进社会信用体系建设的重要举措。 这是刘河副总理在科技委员会开幕式上关于加强信用体系建设，维护资本市场发展基石的讲话的具体措施。 也是对党中央、国务院同意的《关于在上海证券交易所设立科学技术局和试点注册制度的实施意见》相关要求的具体落实。

《意见》从社会信用体系建设的顶层设计入手，主要从加强部门间信息共享和失信联合惩罚入手，明确了四种工作机制:

一是加强科技股发行上市审核和发行登记所需的部际监管信息查询。中国证监会和上海证券交易所依托发展改革委、中国人民银行、市场监管总局等部门建立的信用信息系统，获取发行人、上市公司、中介机构及相关人员的信用信息、信用信息和公示信息。

第二，加强失信的信息推送。在科技板块注册登记制度试点项目中，证监会和交易所对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员的行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、刑事移送等失信信息将及时推送至NDRC、中国人民银行、市场监管总局等部门，并纳入其管理的信用信息平台。

第三，中国证监会和上证所在对科技局的审核和注册过程中，发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域和部门有违法违规和失信记录时，应将其作为履行审核和注册职责的重要参考。

第四，国家发展和改革委员会、中国人民银行、市场监管总局、国有资产监督管理委员会、银行保险监督管理委员会、民航总局、中铁集团等。实施了11项联合纪律处分措施，以惩处在科技委注册制度试点项目中欺诈获取发行注册、非法披露信息以及违反赞助或证券服务相关规定的责任人。

具体而言，针对上述失信联合惩戒目标，相关部门依法实施了11项失信联合惩戒措施:

1.构成上述犯罪的，依法判处刑罚，执行期不满五年的，不得担任公司董事、监事或者高级管理人员(市场监督管理总局)。

2.限制国有企业的法定代表人、董事和监事；已经担任相关职务的，应当依法提出不再担任相关职务的意见(SASAC)。

3.限制担任银行业金融机构、保险公司、保险资产管理公司等的董事、监事和高级管理人员。保险专业机构、保险经纪公司的高级管理人员和相关分支机构的负责人，保险公估机构的董事长、执行董事和高级管理人员；已担任相关职务的，应当依法(银监会)提出不再担任相关职务的意见。

4.证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事、高级管理人员参考不诚信信息，分支机构负责人的职位审批或备案。

5.对有失信记录的相关主体申请证券、基金、期货资格进行严格审查，特别关注已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体(证监会)。

6、在实施政府资助项目安排等投资领域优惠政策时，采取严格审查，或减少支持，或不予支持等限制性措施(发展改革委等相关部门)。

7.对于在首次公开发行和再融资申请过程中违规发行股票的公司负责人，以及被发现构成重大违法强制退市情形的上市公司负责人，限于在一定时间内乘坐列车的高级座位，包括列车软卧、动车组列车的所有座位，以及其他动车组列车(中铁集团)的一等以上座位。

8.针对上市公司相关责任主体被罚款、逾期未缴罚款或未能在规定期限内履行公开承诺的情况,《关于适当限制某些严重不值得信赖的人乘坐空民航推进社会信用体系建设的意见》和《关于适当限制某些严重不值得信赖的人乘坐列车推进一定期限内的社会信用体系建设的意见》。

9.上述人员及其企业的法定代表人和合伙人在进行行政许可审查时，依法受到限制(发展改革委、市场监督管理总局、银监会)。

10.上述人员及其企业作为法定代表人和合伙人，将不被授予相关荣誉称号或奖励，已授予的将被撤销(SASAC、市场监管总局、银监会等)。)。

11.对有法定代表人、实际控制人、董事、监事和高级管理人员违法违规行为的单位，作为重点监管对象，要加强日常监管，增加随机抽样的比例和频次，并根据相关法律法规(市场监管和行业监管)采取行政监管措施。

中国证监会指出，上述《意见》对于积极营造良好的科技板块市场生态和注册制度信用环境具有重要意义。《意见》的颁布，有利于加强对试点中相关市场主体的诚信核查，落实注册制度中的合规要求，通过部际联合失信惩戒行动，有效增加违规发行和信息披露主要责任人的失信成本。下一阶段，中国证监会将认真推进《意见》各项规定的落实，与相关单位共同努力，确保科技板块登记制度改革试点顺利推进，促进资本市场稳定健康发展。