时隔5个月 东海证券即将迎来新任董事长！高管离职、子公司踩雷…

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前董事长被公安机关带走接受调查五个月后，东海证券即将迎来新董事长。

12月11日，江苏省证券监督管理局宣布批准钱担任东海证券董事长。早在5月，中共常州市委就发出通知，任命钱为东海证券党委书记，并提名他为公司董事长。然而，在东海证券董事会换届完成之前，时任董事长的朱克民于7月中旬匆忙辞职，被公安机关带走配合调查，引起了业界的广泛关注。

此后，9月，东海证券的合规总监兼首席风险官吴兰辞职，总裁赵军接任。到目前为止，还没有宣布继任者。现在，出生在政府税务部门的钱即将正式接手东海证券，他将如何带领东海证券走出过去的影响，还有待观察。

新主席钱获得通过

根据公告，江苏省证监局于11日批准了钱担任东海证券董事长的资格，并要求东海证券按照有关规定和章程的规定办理钱的任职手续。5月10日，中共常州市委下发了关于东海证券任免的两个文件，任命钱为东海证券党委书记，任命他为董事长。

据公开资料，钱1964年出生，1987年7月参加工作，1986年1月加入中国共产党。他拥有博士学位和法学博士学位，并且是一名经济学家。钱在税务机关有多年的工作经验。在今年5月加入东海证券之前，他曾担任国家税务总局常州税务局党委副书记、副局长。

钱于今年5月21日就任东海证券党委书记，并与原党委书记、董事长朱克民交接相关工作。出人意料的是，7月16日，朱克民突然提交辞呈，辞去了东海证券董事长、董事等职务。当天晚上，东海证券还接到江苏省公安厅的电话通知，得知朱克民正在配合调查。此后，东海证券董事长一职由董事陈接任。

东海证券曾告诉经纪公司的中国记者，公司的工作仍在一步一步地进行，其经营状况是稳定的和不断改善的。他还强调，“朱克民事件不会影响公司的运营，各项业务运行正常，未来业绩将稳步上升，东海将在新领导的领导下越来越好”。

三名高管今年已经离职

8月13日，在朱克民事件发生后不到一个月，时任东海证券合规总监兼首席风险官的吴兰因“个人原因”申请辞去合规总监兼首席风险官职务，辞职于2019年9月12日生效。

当时，东海证券表示，“吴兰女士的辞职不会对公司的生产经营产生重大影响。”经东海证券董事会审议通过，总裁赵军担任合规总监兼首席风险官不超过6个月。截至目前，东海证券尚未公布合规总监和首席风险官的新人选。

事实上，吴兰是今年东海证券离开的第三位高管。6月19日，东海证券副总裁彭晓星向董事会提交了辞职报告。彭晓星因个人原因辞职，申请辞去公司副总裁职务。他的辞职报告将于6月26日生效，辞职后他将不再担任公司的其他职务。

子公司因违约被迫增加资本和输血

9月12日，东海证券董事会审议通过了对全资子公司东海国际增资的议案。根据公告，为提高东海国际的风险应对能力，东海证券计划将东海国际的注册资本从3亿港元增加至10亿港元。

东海国际于2015年8月11日经中国证监会批准在香港正式成立。于2018年，本公司实现营业收入1.3亿港元及纯利27万港元。截至2019年8月30日，东海国际的总资产为17.26亿港元，净资产为1.33亿港元，总负债为15.92亿港元。今年前8个月，公司实现营业收入5560万港元，净利润1.57亿港元。

据悉，2017年6月12日，东海国际通过其海外全资子公司发行了1.5亿美元的三年期定息私募债券，东海国际作为债券担保人，同时签署了《维护协议》。然而，由于宏观经济、复杂的交易对手情况和有限的流动性，一些债权已经违约。

截至2019年8月，相关违约项目的总金额约为1.1亿美元。项目资金的回收存在不确定性。东海国际已根据会计准则计提信用减值损失:2019年上半年累计损失约为1.02亿港元，截至8月底累计损失约为1.87亿港元。因此，为了提高东海国际的风险应对能力，东海证券计划将东海国际的注册资本增加7亿港元至10亿港元。

值得注意的是，11月14日，东海证券董事会审议通过了关于将公司全资子公司东海投资(私人股本子公司)的注册资本从10.2亿元减少至6亿元的议案，旨在“更合理、更高效地使用公司资金，适应东海证券的总体规划和业务发展布局。”

市场回暖，上半年实现收入9亿元

8月9日，东海证券发布了2019年半年度报告。今年上半年，公司实现营业收入9.1亿元，同比增长59.50%。主要原因是2019年上半年国内宏观经济继续平稳运行，资本市场开启了新一轮价格上涨，市场活跃。公司证券经纪和证券自营业务取得良好的经营业绩；同时，利润总额为3.53亿元，同比增长2308.26%；股东应占净利润2.36亿元，同比增长1159.50%，主要是由于本期经营收入增加。

具体来说，在东海证券的三大传统业务中，经纪业务仍然是业绩的主要贡献者。今年上半年，经纪业务费净收入为2.3亿元，同比增长19.32%；投资银行上半年业绩也有较大改善，净手续费收入达到1.55亿元，同比增长46.25%；上半年，资产管理业务净收入1952.01万元，同比下降32.57%。但是，由于业务量小，对性能影响不大。

今年已经收到了一些监管罚单

今年的“双十一”，东海证券被福建证监局罚款。由于福清中环路证券营业部内部控制不完善，经营管理混乱，监管部门采取行政监督管理措施责令改正。

福建证监局指出，东海证券青洪环路证券营业部存在以下问题:

首先，2018年提交的未完成cisp任务数量达到20次；

二是未按要求配备合格的专职合规管理人员；

三是13家券商档案管理不到位，1家券商未进行岗前培训，1家券商证书未按要求发放，1家券商证书未及时更换；

四是客户适宜性和反洗钱工作不到位，未及时核实和调查开通科技局权限的客户信息，未及时提交反洗钱工作报告。

这不是东海证券今年的第一张票。今年6月28日，江苏证监局下发文件要求东海证券采取整改措施，因为东海证券对海外子公司的管控不到位，没有有效督促海外子公司加强合规风险管理，审慎开展业务；此外，2014年，对资产管理计划的尽职调查不够，对基础资产的评估价值没有做出合理判断，业务不够勤勉尽责。

4月16日，东海证券被江苏省证监局处以“从事证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作3年以上的合规经理人数占总部员工总数的1.5%以下”的罚款。

今年1月，东海证券还收到江苏证监局的罚款，称作为“15顺丰01”债券的托管人，他没有勤勉尽责，没有按照债券托管人管理协议对发行人募集资金的使用进行持续监管。发现发行人挪用和出借资金2.71亿元。在出具的《受托管理报告》中，披露发行人募集资金专用账户符合运营要求，不存在挪用募集资金或向他人出借募集资金的情况。