又一家券商＂擅自删减＂招股书数据被罚！中信证券接监管罚单

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继CICC之后，领先的券商中信证券(CITIC Securities)也收到了一封警告信，原因是招股说明书数据发生了未经授权的更改。 7月16日晚，中国证监会网站上接连发出三封警告信，分别对中信证券及其两名保荐代表人和拟由科创董事会上市的博创电子(Bochu Electronics)进行处罚。这是在CICC收到来自科学技术委员会的第一封警告信后，另一家赞助机构受到了监管处罚。

中信证券这次受到处罚的原因是，它任意删除了发行人招股说明书注册稿中的内容，如“综合毛利率、净利润率和净资产收益率的差异分析，明显高于同行业可比上市公司，而期间费用率却远远低于同行业可比上市公司。”另外，7月1日至3日提交的第七版招股说明书登记稿的签署日期与实际时间不符。

中信证券因创建董事会而被罚款

7月16日晚，中国证监会网站发布了《关于对中信证券股份有限公司发出警示函监管办法的决定》，原因是该网站在发起上海百初电子科技有限公司(以下简称“百初电子”)首次公开发行股票的申请过程中，实施了“清理和细化招股说明书披露内容”的质询问题。本次询价要求披露的内容，如“综合毛利率、销售净利润率、净资产收益率差异原因分析”明显高于同行业可比上市公司，且期间费用比例远低于同行业可比上市公司，在招股说明书注册稿(6月28日)中被擅自删除。

另外，7月1日至7月3日，柏初电子提交的7版招股说明书登记稿及反馈实施函的签字盖章日期为2019年7月1日，与实际时间不符。

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的官方网站，根据《科学技术委员会首次公开发行股票登记管理办法(试行)》第七十四条第(一)项和第(二)项的有关规定，决定向中信证券发出警告信。中国证监会表示，上述违规行为的发生反映了公司内部控制制度的薄弱环节，责令其对内部控制制度存在的问题进行整改，并在30日内将整改报告送交监管部门。

在中信证券收到罚单的同时，中信证券的保荐代表人朱叶欣和孙寿安，以及拟上市公司帕初电子也收到了关于此事的警告信。

科技板块项目的鲍岱向记者分析称，中信证券被罚款，可能是因为管理层对保荐代表人的责任认识不足。从公司内部控制的角度来看，当保荐人将招股说明书发送到交易所系统时，公司内部控制不可能与文本中的每一段是否被逐一修改相对应，这更是保荐代表人的责任感。而且，一个大公司拥有的项目越多，参与项目的人就越多，所以一些问题就容易出现。

百珠电子将会进行注册

目前，收到警告信并没有影响到帕楚电子的上市进程。7月16日晚，中国证监会发布消息称，近日，按照法定程序，中国证监会同意对上海博初电子科技有限公司和陈静半导体(上海)有限公司两个企业进行首次公开发行股票登记..上述企业及其承销商将与上海证券交易所协商确定发行时间表，并陆续发布招股说明书。

4月10日，上海证券交易所受理了帕楚电子科技板块上市申请。根据其招股说明书，柏初电子是一家从事激光切割控制系统研究、开发、生产和销售的高新技术企业和重点软件企业，是中国第一家从事成套光纤激光切割控制系统开发的民营企业。其主要业务是为各种激光切割设备制造商提供以激光切割控制系统为核心的各种自动化产品。募集资金将部分用于投资公司客车激光切割系统的升级和扩建。

报告期内，帕乔电子的综合毛利率保持在较高水平。从2016年到2018年，公司的综合毛利率分别为81.90%、81.87%和81.17%，略高于软件行业的平均水平。

6月27日晚，上海证券交易所公布了市委科技创新委员会第11次审议会议的结果，同意博初电子科技创新委员会首次公开发行股票。6月29日晚，公司正式提交了注册草案。

在此之前，CICC被罚款，赞助公司顺利上市

今年5月，CICC两名保险代理人私下修改了科技板块上市公司的招股说明书和审计询证函，均被证监会和上交所处以罚款。详情请点击查看CICC接受科学技术委员会的首次处罚！篡改注册文件数据将受到中国证监会的处罚！承销商和企业都被罚款，CICC被责令整改

7月5日，CICC收到了中国证监会发出的警告信。警告信中提到，CICC在发起香港科技股份有限公司(科技园公司)首次公开发行股票的过程中，未经上交所同意，擅自变更了发行人的注册申请文件。中国证监会认为上述违规行为的发生反映了CICC内部控制制度的薄弱环节，责令CICC对内部控制制度存在的问题进行整改，并在接到本决定之日起30日内向中国证监会提交整改报告。

交空科技还收到了中国证监会发出的警告信。虽然已经收到了警告信，但交工技术的应用进度并没有受到影响。目前，交空科技已完成股票发行，位列科创董事会前25名上市公司。