上交所阙波：综合评估确定科创板适当性管理条件

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在第二届中小投资者服务论坛上，上海证券交易所副总经理阕波表示，在加强投资者保护已成为全球金融市场发展和监管改革共识的前提下，适度管理作为一种经过国际经验验证的证券市场监管和投资者权利保护的有效机制，必须在中国资本市场健康发展中不断把握和不断加强。

他说，近年来，在中国证监会的领导下，上海证券交易所坚持将保护投资者合法权益纳入各项业务和工作环节，充分发挥交易所作为资本市场重要基础设施的作用和优势，不断推进管理得当等投资者权益保护工作，加快形成融资功能齐全、基础体系扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系。

阙波表示，上海证券交易所在设立科技局和试点注册制的重大改革中，借鉴以往创新业务适宜性管理的有效经验，结合科技企业普遍存在新业务模式、技术迭代速度快、业绩波动大、操作风险较大的特点，考虑国内投资者的结构和行为特征，综合评估确定了科技局适宜性管理的条件和要求，并严格推进实施。

阙波介绍，上海证券交易所先后发布了《关于投资者教育和科技股适度性管理有关问题的通知》、《关于落实科技股投资者适度性管理要求的通知》等。一是构建完善的科技板块适度管理的制度框架，全面规范证券公司，确保投资者适当参与科技板块，严格防范基金开放权限。广泛听取和收集证券公司和投资者的意见和建议，及时回应市场关注；督促证券公司做好工作，形成适当的管理最佳做法，如高级投资者参与科技板块交易，加强对投资者开立融资融券账户的特别风险警示。(朱凯)