大券商积极谋求基金投顾试点资格

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五只公募基金获得首批基金投资试点资格后，《上海证券报》近日获悉，也有大型券商向中国证监会申请这一试点资格。

有业内人士认为，与基金相比，券商网点更多，客户关系更密切，因此开展基金投资试点具有一定优势。获得这一业务资格将有助于券商更好地转变其财富管理。

上海证券交易所近日获悉，一家大型券商已向中国证监会提交了基金投资试点资格申请材料，相关申请工作已通过中国证监会的预审。《上海证券报》获悉，该券商的申请进度处于前列。为了在试点资格获得批准后尽快促进会展业的发展，经纪公司已经开始对相关内部员工进行培训。

该经纪人表示，他们在申请试点项目时有很多优势，比如更多的投资、更多的普通投资者和研究支持。

今年10月底，中国证监会发布了《关于做好证券投资基金公开发行试点工作的通知》(以下简称《通知》)。嘉实基金、华夏基金、E基金、南方基金和中欧基金五家基金公司成为该业务的首批试点机构。根据通知，基金投资与托管业务按照“试点先行、稳步推进”的步骤实施，中国证监会将根据市场情况和试点效果，审慎稳步扩大试点范围，有序推进。机构开展基金投资业务试点应由监管部门备案。

同时，通知指出，对于券商和基金公司的申请材料，证监会将组织专家评审委员会对相关机构的试点方案和准备工作进行评审，确定具备试点条件的机构。

基金投资试点有两大特点:一方面，投资收取的费用与其客户的净资产挂钩，两者的利益趋于一致，这与以往收取的基金代理费或股票交易佣金有很大不同；另一方面，基金投资经理可以接受完全授权。根据与客户协议中约定的投资组合策略，基金投资经理可以代表客户就具体的基金投资品种、数量和交易机会做出决策，并代表客户执行基金产品认购、赎回、转换等交易应用，开展管理基金投资咨询服务。

上述大型券商人士表示，与基金公司和银行相比，券商有望成为基金投资试点的最大赢家。与基金公司相比，券商的网点更多，客户关系更密切；与银行相比，经纪客户具有更高的风险承受能力；与三方机构相比，经纪公司的账户体系更加成熟。

一些业内人士认为，谁先获得飞行员资格，谁就有先发优势。这项业务的孵化和客户群的培育，一方面需要市场机制的配合，另一方面也考验着试点机构的远见和能力，以及它们是否有勇气改造自己的基因。