北京股商被采取暂停新增客户措施 公司投顾业务存虚假宣传

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北京证监局近日下令北京证券交易所信息技术有限公司(以下简称北京证券交易所)暂停新客户。

经调查，北京证券交易商在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为:一是公司部分团队办公室未向北京证监局报告；二是公司有多个网站，投资顾问信息没有在网站上公开；三是在证券投资咨询业务推广和客户招揽过程中，公司网站和营销人员在服务能力和过往业绩上有虚假、虚假和误导性的营销宣传，以及个人人员有承诺收入的行为；第四，公司销售投资建议软件，未能向客户解释数据来源，揭示软件工具和终端设备的固有缺陷和使用风险，以及选股方法的局限性；第五，公司在业务推广和服务提供中有大量缺失的客户跟踪文件。

北京证监局称，上述行为违反了《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资咨询业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条，现责令北京股票交易商进行全面整改，并暂停新客户一年。北京证券交易商应立即开展全面整改工作，严格执行《暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，并在停牌期间每月向北京证监局报送整改进展情况。(刘奕雯)